コンプライアンス・アジアは2003年以来、アジア太平洋地域の金融サービス会社のライセンス取得と登録を効率的かつに円滑に行い続けてきた確かな実績があります。 私たちはまた、ライセンス保持に必要とされる様々な条件を維持しなければならない何百ものライセンシーを支えています。
私たちは、証券先物委員会（SFC）・香港金融管理局（HKMA）・保険監督当局（IA）・香港の関税消費税ライセンス・シンガポールのMASライセンスの手続きを行い、フォームADVまたは米国SECのその他の書類申請を作成します。
また弊社は他の法域でのライセンス申請や、各企業の取引所会員権・アジア全域の遠隔貿易権・外国投資家IDの取得も支援します。
当社のライセンス専門家部門は以下の業務を行っております。
•CEO・責任者・その他の主要な従業員の経験と資格の評価
•社員情報の照合
•自己資本比率の利益と計画の支援
•規制当局へ提出が必要な事業計画の支援
•会議のための地元の規制当局との情報伝達
•企業および個人向けライセンス申請書を作成および提出し、規制当局からのさらなる質問への対応
•ライセンス条件についての交渉
•コンプライアンスマニュアル・リスク管理の枠組み・運用手順などの重要なコンプライアンス資料の準備
私たちのライセンス支援をより包括的にするために他のアドバイザーと緊密に連携し、出願書類に関連する重要な法律・税務・会計に関する問題にも対処できる体制が整っています。
香港に所在する大体の金融業界関係者は、事業を行うためのコーポレートライセンス・企業の事業活動であるサービスを提供する個人社員の免許を取得する必要があります。ブローカー、ファンドマネージャー、アドバイザーは、SFCによって認可および規制されています。
現在、SFOは10種類のライセンスを規定しています。
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ライセンス番号 |
活動内容 |
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Type 1 |
証券の取引 |
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Type 2 |
先物契約での取引
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Type 3 |
レバレッジド外国為替取引
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Type 4 |
証券に関する助言 |
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Type 5 |
先物契約に関する助言 |
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Type 6 |
コーポレートファイナンスに関する助言 |
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Type 7 |
自動取引サービスの提供 |
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Type 8 |
証券マージンファイナンス |
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Type 9 |
資産管理 |
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Type 10 |
信用格付けサービスの提供
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近い将来、2つの新しいライセンスが追加される予定です。
•タイプ11：OTCデリバティブ商品の取引またはOTCデリバティブ商品の取引
•タイプ12：OTCデリバティブ取引の顧客清算サービス提供
銀行・仮想銀行・およびプリペイド機関は、銀行条例に基づいて認可されており、主にHKMAに規制されています。
保険会社・保険代理店・保険ブローカーは、保険条例に基づいて保険当局によって認可および規制されています。
マネーサービスオペレーター（MSO）は、税関および物品税局によって認可および規制されています。
規制ライセンスを取得し、SFC・HKMA・IAによる法律・規則・方針など、適用される法的要件および規制要件への継続的なコンプライアンスを確保することは、香港の金融業界企業にとって重要な事業機能です。
適切な種類の免許を保持せず、規制された事業を継続することは、犯罪とみなされ刑事訴追につながる可能性があります。
MASは、シンガポールの金融業界の唯一の規制機関です。すべての金融企業はMASのライセンスを取得するか、ライセンスの免除を申請する必要があります。
ファンドマネジメント・資本市場商品の取引・市場市場運営者は、証券先物法に基づく資本市場サービスライセンス所持者としてのライセンスが必要です。金融アドバイスの提供は、財務顧問法に準拠しています。
シンガポール事業を行う企業は、次のいずれかの分野でライセンスを取得する必要があります。
•認可済の認定投資家・機関投資家向け資金管理会社（A / I LFMC）としてのCMSライセンス
•リテールライセンスファンド管理会社（リテールLFMC）
•登録ファンド管理会社（RFMC）
•ベンチャーキャピタルファンドマネジメント会社（VCFM）
•資本市場商品を扱うためのCMSライセンス
•企業金融のためのCMSライセンス
•企業金融ライセンスの免除
•財務顧問ライセンス
•免除済の財務顧問ライセンス
