コンプライアンス・アジアは、アジア太平洋地域の金融業界企業に模擬検査とコンプライアンス診断を実施し、各企業が規制検査・投資家のデューデリジェンス・および規制検査後の是正サポートに備えていることを確実にします。

既存のコンプライアンス方針・手順・監視・システムを調査し、実施されている業務プロセスでのコンプライアンス整合性の運用評価を実施します。

弊社の評価は、文書と実用的な要素を網羅しています。社員の会社訪問による作業プロセスの説明、システムの確認、プロセスがお客様の資産の処理・お客様と投資家への報告・市場保護に関する地域のコンプライアンス条件をどのように満たしているか焦点を当て、フロントオフィスからバックオフィスまでの運用プロセスを実地検証します。

コンプライアンス専門家チームは、以下について助言を行っております。

•市場の最良実施に準拠していない方針と手順

•現在の既存の方針と手順で取り扱われていない領域

•既存の慣行における運用上の弱点

•法律および規制への潜在的な違反

•改善作業を実施するための提案された予定表ともに、調査結果に対処するための推奨事項

SFC・HKMA・MASの検査後の修復作業支援が必要な企業に対して、香港とシンガポールで支援を提供します。

コンプライアンス・アジアはまたアジアの規制当局に対して、是正の進捗状況とその結果に対処するための新しい補償方針および手順について報告した経験があります。